7-1-1-1壘知控股集團(tuán)股份與國(guó)泰君安證券股份關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）二〇二一年九月7-1-1-2壘知控股集團(tuán)股份與國(guó)泰君安證券股份關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：貴會(huì)于2021年8月6日下發(fā)的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查一次反饋意見(jiàn)通知書(shū)》（211962號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱“反饋意見(jiàn)”）收悉。

　　2.壘知控股集團(tuán)股份（以下簡(jiǎn)稱“”、“壘知集團(tuán)”、“申請(qǐng)人”或“發(fā)行人”）與國(guó)泰君安證券股份（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“國(guó)泰君安”）、市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“律師”、“錦天城律所”）、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)計(jì)師”、“容誠(chéng)會(huì)所”）等中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋意見(jiàn)所列問(wèn)題認(rèn)真進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了回復(fù)。

　　3.同時(shí)，根據(jù)《關(guān)于近期報(bào)送及補(bǔ)正再融資申請(qǐng)文件相關(guān)要求的通知》的規(guī)定，及各中介機(jī)構(gòu)在答復(fù)時(shí)更新了2021年半年度報(bào)告數(shù)據(jù)，請(qǐng)予審核。

　　5.本回復(fù)中的字體代表如下含義：反饋意見(jiàn)通知書(shū)所列問(wèn)題宋體（加粗）對(duì)反饋意見(jiàn)通知書(shū)所列問(wèn)題的回復(fù)宋體對(duì)募集說(shuō)明書(shū)等申請(qǐng)文件的修訂、補(bǔ)充楷體（加粗）除特別說(shuō)明外，本反饋回復(fù)中所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，為四舍五入原因造成。

　　8.回復(fù)：一、上市持股5%以上股東或董事、監(jiān)事、高管參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)的計(jì)劃及相關(guān)承諾在募集說(shuō)明書(shū)“更二節(jié)本次發(fā)行概況”之“二、本次發(fā)行概況”之“（四）持股5%以上股東或董事、監(jiān)事、管理人員參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)情況及相關(guān)承諾”章節(jié)補(bǔ)充披露如下：“1、上市持股5%以上股東或董事、監(jiān)事、高管參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)安排根據(jù)中登提供的股東名冊(cè)及發(fā)行人的說(shuō)明，截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日，除發(fā)行人的控股股東蔡永太及其一致行動(dòng)人外，發(fā)行人不存在其他持股5%以上的股東。

　　9.根據(jù)發(fā)行人2021年次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的本次發(fā)行方案，本次可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行對(duì)象為持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任深圳分證券賬戶的自然人、法人、證券投資基金、符合法律規(guī)定的其他投資者等（法律、法規(guī)禁止者除外）。

　　10.本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券向原股東實(shí)行優(yōu)先配售，具體比例提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在發(fā)行前根據(jù)市場(chǎng)情況確定，并在本次發(fā)行的發(fā)行公告中予以披露。

　　11.截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日，發(fā)行人持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、管理人員關(guān)于參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)安排如下：序號(hào)名稱類型是否認(rèn)購(gòu)債券未來(lái)6個(gè)月是否存在減持股票計(jì)劃7-1-1-5序號(hào)名稱類型是否認(rèn)購(gòu)債券未來(lái)6個(gè)月是否存在減持股票計(jì)劃1蔡永太（注1）持股5%以上股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理是否2麻秀星（注2）董事、常務(wù)副總經(jīng)理是否3李曉斌（注3）董事、副總經(jīng)理是否4林祥毅董事、董事會(huì)秘書(shū)是否5劉靜穎董事是否6戴興華董事是否7阮民全監(jiān)事會(huì)主席是否8尹峻監(jiān)事是否9邱發(fā)強(qiáng)職工代表監(jiān)事否否10肖虹獨(dú)立董事否否11劉小龍獨(dú)立董事否否12王哲獨(dú)立董事否否13葉斌（注4）副總經(jīng)理否是149號(hào)私募基金蔡永太之一致行動(dòng)人否否1510號(hào)私募基金李曉斌之一致行動(dòng)人否否注1：蔡永太于2021年6月29日至2021年7月1日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)向一致行動(dòng)人9號(hào)私募基金累計(jì)轉(zhuǎn)讓壘知集團(tuán)股票10,180,000股，截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日股份轉(zhuǎn)讓計(jì)劃已實(shí)施完畢。

　　12.蔡永太與9號(hào)私募基金已簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議書(shū)》，本次股份轉(zhuǎn)讓系蔡永太與一致行動(dòng)人之間內(nèi)部進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，蔡永太承諾自認(rèn)購(gòu)之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債；其一致行動(dòng)人承諾不參與此次可轉(zhuǎn)換債券的認(rèn)購(gòu)。

　　13.注2：麻秀星于于2021年7月14日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持發(fā)行人股票4,300,000股;注3：李曉斌于2021年7月13日至2021年7月16日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)向一致行動(dòng)人10號(hào)私募基金累計(jì)轉(zhuǎn)讓壘知集團(tuán)股票7,330,000股，截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日股份轉(zhuǎn)讓計(jì)劃已實(shí)施完畢。

　　14.李曉斌與10號(hào)私募基金已簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議書(shū)》，本次股份轉(zhuǎn)讓系李曉斌與一致行動(dòng)人之間內(nèi)部進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，李曉斌承諾自認(rèn)購(gòu)之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債；其一致行動(dòng)人承諾不參與此次可轉(zhuǎn)換債券的認(rèn)購(gòu)。

　　15.注4：葉斌于2021年7月17日發(fā)布《關(guān)于副總裁股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》，計(jì)劃自2021年8月9日至2022年2月8日以集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過(guò)1,288,162股股份。

　　16.2、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事及管理人員關(guān)于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)的有關(guān)承諾7-1-1-6（1）發(fā)行人持股5%以上股東關(guān)于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)承諾發(fā)行人控股股東蔡永太擬參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu),其出具的《承諾函》具體內(nèi)容如下：“①截至本承諾出具日，本人直接持有發(fā)行人128,984,033股股份，占發(fā)行人總股數(shù)的17.90%，本人擬作為股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，具體認(rèn)購(gòu)金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)情況、本次發(fā)行具體方案、資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定；②在本承諾函出具日前6個(gè)月內(nèi)，本人曾因家庭資產(chǎn)規(guī)劃，于2021年6月與通怡投資管理—通怡春曉9號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“9號(hào)私募基金”）簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議書(shū)》，并于2021年6月29日至7月1日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)向9號(hào)私募基金轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股票1,018萬(wàn)股，本次股份轉(zhuǎn)讓系本人與一致行動(dòng)人之間內(nèi)部進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，不涉及向市場(chǎng)減持；除此之外，本人及一致行動(dòng)人在本承諾函出具日前6個(gè)月內(nèi)不存在其他增減持發(fā)行人股票的行為，未來(lái)6個(gè)月內(nèi)也不存在增減持發(fā)行人股票的計(jì)劃；③本人擬認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，并承諾將嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定；若本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行時(shí)間距離2021年7月1日不足6個(gè)月，本人的認(rèn)購(gòu)將違反短線交易的相關(guān)規(guī)定，則本人承諾在前述發(fā)行時(shí)間的情形下將放棄此次可轉(zhuǎn)債的認(rèn)購(gòu)；④本人承諾自認(rèn)購(gòu)本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員不作出直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃或者安排；⑤若本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員違反上述承諾發(fā)生直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的情況，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員因直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的所得收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　”（2）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、管理人關(guān)于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)承諾1）發(fā)行人董事兼副總經(jīng)理李曉斌擬參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu),其出具的《承諾函》具體內(nèi)容如下：“①截至本承諾出具日，本人直接持有發(fā)行人22,845,025股股份，占發(fā)7-1-1-7行人總股數(shù)的3.17%，本人擬作為股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，具體認(rèn)購(gòu)金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)情況、本次發(fā)行具體方案、資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定；②在本承諾函出具日前6個(gè)月內(nèi)，本人曾因家庭資產(chǎn)規(guī)劃，于2021年7月與通怡投資管理—通怡春曉10號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“10號(hào)私募基金”）簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議書(shū)》，并于2021年7月13日、7月16日期間通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)向10號(hào)私募基金轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股票733萬(wàn)股，本次股份轉(zhuǎn)讓系本人與一致行動(dòng)人之間內(nèi)部進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓，不涉及向市場(chǎng)減持；除此之外，本人及一致行動(dòng)人在本承諾函出具日前6個(gè)月內(nèi)不存在其他增減持發(fā)行人股票的行為，未來(lái)6個(gè)月內(nèi)也不存在增減持發(fā)行人股票的計(jì)劃；③本人擬認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，并承諾將嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定；若本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行時(shí)間距離2021年7月16日不足6個(gè)月，本人的認(rèn)購(gòu)將違反短線交易的相關(guān)規(guī)定，則本人承諾在前述發(fā)行時(shí)間的情形下將放棄此次可轉(zhuǎn)債的認(rèn)購(gòu)；④本人承諾自認(rèn)購(gòu)本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員不作出直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃或者安排；⑤若本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員違反上述承諾發(fā)生直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的情況，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員因直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的所得收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　”2）發(fā)行人董事兼常務(wù)副總經(jīng)理麻秀星擬參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu),其出具的《承諾函》具體內(nèi)容如下：“①截至本承諾出具日，本人直接持有發(fā)行人14,788,887股股份，占發(fā)行人總股數(shù)的2.05%，本人擬作為股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，具體認(rèn)購(gòu)金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)情況、本次發(fā)行具體方案、資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定；②本人曾于2021年7月14日通過(guò)深圳證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持發(fā)行人股票430萬(wàn)股；除此之外，在本承諾函出具日前6個(gè)月內(nèi)不存在其他增減持發(fā)行人股票的行為，未來(lái)6個(gè)月內(nèi)也不存在增減持發(fā)行人股票的計(jì)劃；7-1-1-8③本人擬認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，并承諾將嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定；若本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行時(shí)間距離2021年7月14日不足6個(gè)月，本人的認(rèn)購(gòu)將違反短線交易的相關(guān)規(guī)定，則本人承諾在前述發(fā)行時(shí)間的情形下將放棄此次可轉(zhuǎn)債的認(rèn)購(gòu)。

　?、鼙救顺兄Z自認(rèn)購(gòu)本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，本人及本人關(guān)系密切的家庭成員不作出直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃或者安排；⑤若本人及本人關(guān)系密切的家庭成員違反上述承諾發(fā)生直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的情況，本人及本人關(guān)系密切的家庭成員因直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的所得收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　”3）發(fā)行人董事、監(jiān)事、管理人員林祥毅、劉靜穎、戴興華、阮民全、尹峻等5人擬參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu),其出具的《承諾函》具體內(nèi)容如下：“①本人擬作為股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，具體認(rèn)購(gòu)金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)情況、本次發(fā)行具體方案、資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定；②本人在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)不存在減持發(fā)行人股票的計(jì)劃；③本人若成功認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，本人將嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)關(guān)于股票及可轉(zhuǎn)債交易的規(guī)定，自認(rèn)購(gòu)本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員不作出直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃或者安排；④若本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員違反上述承諾發(fā)生直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的情況，本人及一致行動(dòng)人、本人關(guān)系密切的家庭成員因直接或間接向市場(chǎng)減持發(fā)行人股票或可轉(zhuǎn)債的所得收益全部歸發(fā)行人所有，并依法承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　”4）根據(jù)發(fā)行人董事、監(jiān)事、管理人員邱發(fā)強(qiáng)、肖虹、劉小龍、王哲、葉斌等5人出具的《承諾函》，其承諾不參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)，承諾內(nèi)容如下：“①本人承諾不參與認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；②本人亦不會(huì)委托其他主體參與認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；7-1-1-9③本人將嚴(yán)格遵守《證券法》、《可轉(zhuǎn)換債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，若本人及本人關(guān)系密切的家庭成員因違反上述承諾而發(fā)生違規(guī)認(rèn)購(gòu)或減持情況，將依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　”（3）蔡永太、李曉斌的一致行動(dòng)人關(guān)于不參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)的承諾根據(jù)蔡永太先生之一致行動(dòng)人9號(hào)私募基金、李曉斌先生之一致行動(dòng)人10號(hào)私募基金的共同管理人通怡投資管理出具的《承諾函》，承諾其管理的9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金將不參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)，承諾內(nèi)容如下：“①本管理的9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金承諾不參與認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；②本管理的9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金亦不會(huì)委托其他主體參與認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；③本管理的9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金將嚴(yán)格遵守《證券法》、《可轉(zhuǎn)換債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，自9號(hào)私募基金的一致行動(dòng)人蔡永太、10號(hào)私募基金的一致行動(dòng)人李曉斌認(rèn)購(gòu)本次可轉(zhuǎn)債之日起前六個(gè)月至本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)，不作出直接或間接向市場(chǎng)增減持發(fā)行人股票的計(jì)劃或者安排；④若本管理的9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金因違反上述承諾而發(fā)生違規(guī)認(rèn)購(gòu)或減持情況，將依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　””二、保薦機(jī)構(gòu)及律師核查意見(jiàn)（一）核查方式及核查程序針對(duì)上述事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及律師履行了以下核查程序：1、查閱了發(fā)行人截至本反饋意見(jiàn)回復(fù)日前六個(gè)月披露的公告，并取得了發(fā)行人股東名冊(cè)，核查發(fā)行人持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管股份增減持情況；2、取得了發(fā)行人持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管及其一致行動(dòng)人出具的關(guān)于本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)意向的承諾函，確認(rèn)了上述人員關(guān)于本次可轉(zhuǎn)7-1-1-10債發(fā)行的認(rèn)購(gòu)意向。

　?。ǘ┖瞬橐庖?jiàn)經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)和律師認(rèn)為：截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人控股股東蔡永太，及董事、監(jiān)事、管理人員李曉斌、麻秀星、林祥毅、劉靜穎、戴興華、阮民全、尹峻等7人擬認(rèn)購(gòu)發(fā)行人本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債，具體認(rèn)購(gòu)金額將根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)情況、本次發(fā)行具體方案、資金狀況和《證券法》等相關(guān)規(guī)定確定，上述主體及其一致行動(dòng)人均已出具承諾，在本次可轉(zhuǎn)債認(rèn)購(gòu)前后六個(gè)月內(nèi)不減持發(fā)行人的股票或已發(fā)行的可轉(zhuǎn)債；董事、監(jiān)事、管理人員邱發(fā)強(qiáng)、肖虹、劉小龍、王哲、葉斌等5人以及9號(hào)私募基金、10號(hào)私募基金均承諾不參與本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行認(rèn)購(gòu)。

　　7-1-1-11問(wèn)題2根據(jù)申報(bào)材料，募投項(xiàng)目“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”已簽訂土地使用權(quán)出讓合同，尚未取得土地使用權(quán)證，請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明進(jìn)展，預(yù)計(jì)取得土地使用權(quán)證的時(shí)間，如無(wú)法取得擬采取的替代措施以及對(duì)募投項(xiàng)目實(shí)施的影響等。

　　回復(fù)：一、“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”土地使用權(quán)證申請(qǐng)進(jìn)展以及預(yù)計(jì)取得土地使用權(quán)證的時(shí)間“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”項(xiàng)目實(shí)施主體為發(fā)行人全資持有的科之杰新材料集團(tuán)四川（以下簡(jiǎn)稱“四川科之杰”），建設(shè)地點(diǎn)位于四川省成都市彭州市成都石油化學(xué)工業(yè)園，項(xiàng)目用地面積約50畝。

　　募投項(xiàng)目“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”所需的土地使用權(quán)證申請(qǐng)的進(jìn)展情況如下：1、截至2021年6月18日，四川科之杰已全額支付了6,527,250元的土地使用權(quán)出讓價(jià)款；2、2021年6月29日，四川科之杰與四川省彭州市規(guī)劃和自然資源局簽訂了《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》（合同編號(hào)：51），上述合同約定，彭州市規(guī)劃和自然資源局將位于四川省成都石化工業(yè)園區(qū)的土地（宗地編號(hào)為PZ2020-64）以6,527,250元的價(jià)格出讓給四川科之杰，土地面積為32,232.42㎡，土地用途為更三類工業(yè)工地；3、2021年8月10日，四川科之杰已就該地塊向主管部門(mén)申請(qǐng)權(quán)籍調(diào)查，8月底前將提交辦理土地使用權(quán)證申請(qǐng)，預(yù)計(jì)2021年9月能夠取得該地塊的土地使用權(quán)證。

　　根據(jù)與成都新材料產(chǎn)業(yè)功能區(qū)管委會(huì)訪談，管委會(huì)確認(rèn)該項(xiàng)目用地符合產(chǎn)業(yè)政策、土地政策及相關(guān)規(guī)劃，四川科之杰已通過(guò)招拍掛程序取得土地，并簽署土地出讓合同且已支付全部土地款項(xiàng)，現(xiàn)已進(jìn)行到土地辦理流程的后一步，7-1-1-12即申請(qǐng)辦理土地使用權(quán)證，預(yù)計(jì)土地使用權(quán)證在2021年9月能夠辦理完成，不存在無(wú)法取得土地使用權(quán)證的實(shí)質(zhì)性障礙。

　　綜上，截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人募投項(xiàng)目“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”所需的土地使用權(quán)證目前正處在辦證階段，土地使用權(quán)證預(yù)計(jì)2021年9月能夠取得，不存在無(wú)法取得的實(shí)質(zhì)性障礙。

　　二、如無(wú)法取得擬采取的替代措施以及對(duì)募投項(xiàng)目實(shí)施的影響“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于四川省成都市彭州市成都石油化學(xué)工業(yè)園，該工業(yè)園區(qū)位于成都市所屬彭州市隆豐鎮(zhèn)，規(guī)劃占地約6.4平方公里，擁有較為充足的土地儲(chǔ)。

　　此外，發(fā)行人已考察實(shí)施地點(diǎn)周圍地塊，如募投用地取得無(wú)法落實(shí)，發(fā)行人承諾將積極購(gòu)置其他符合條件的地塊，以確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。

　　綜上，發(fā)行人該項(xiàng)目所在地土地儲(chǔ)充足，如該項(xiàng)目用地?zé)o法取得土地使用權(quán)證，發(fā)行人承諾將積極購(gòu)置其他符合條件的地塊，以確保項(xiàng)目的順利實(shí)施，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生重大不利影響。

　　三、保薦機(jī)構(gòu)及律師核查意見(jiàn)（一）核查方式及核查程序針對(duì)上述事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及律師履行了以下核查程序：1、查閱了發(fā)行人募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、四川科之杰已與四川省彭州市規(guī)劃和自然資源局簽訂的《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》、發(fā)行人土地出讓款付款憑證；2、與發(fā)行人相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談，了解發(fā)行人本次募投項(xiàng)目用地計(jì)劃、取得土地的具體安排進(jìn)度以及若無(wú)法取得該土地權(quán)證擬采取的替代措施以及對(duì)募投項(xiàng)目實(shí)施的影響；3、保薦機(jī)構(gòu)、律師與成都新材料產(chǎn)業(yè)功能區(qū)管委會(huì)進(jìn)行了訪談，確認(rèn)該項(xiàng)目用地符合產(chǎn)業(yè)政策、土地政策及相關(guān)規(guī)劃，不存在無(wú)法取得土地使用權(quán)證的實(shí)質(zhì)性障礙。

　　（二）核查意見(jiàn)經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)和律師認(rèn)為：7-1-1-131、截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人募投項(xiàng)目“高性能混凝土添加劑生產(chǎn)基地項(xiàng)目（一期）”所需的土地使用權(quán)證目前正處在辦證階段，預(yù)計(jì)2021年9月能夠取得，不存在無(wú)法取得的實(shí)質(zhì)性障礙；2、發(fā)行人該項(xiàng)目所在地土地儲(chǔ)充足，如該項(xiàng)目用地?zé)o法取得土地使用權(quán)證，發(fā)行人承諾將積極購(gòu)置其他符合條件的地塊，以確保項(xiàng)目的順利實(shí)施，不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生重大不利影響。

　　7-1-1-14問(wèn)題3根據(jù)申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)人目前有十余個(gè)訴訟標(biāo)的200萬(wàn)以上的訴訟，訴訟標(biāo)的不到2000萬(wàn)元。

　　請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明：（1）案件進(jìn)展情況，案件對(duì)申請(qǐng)人的影響等，該訴訟或仲裁事項(xiàng)是否對(duì)申請(qǐng)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，如是，請(qǐng)申請(qǐng)人充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（2）是否還有其他重大訴訟未披露，是否符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)規(guī)定。

　　回復(fù)：一、案件進(jìn)展情況，案件對(duì)申請(qǐng)人的影響等，該訴訟或仲裁事項(xiàng)是否對(duì)申請(qǐng)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，如是，請(qǐng)申請(qǐng)人充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)（一）案件進(jìn)展情況發(fā)行人在募集說(shuō)明書(shū)中披露的截至2021年7月26日訴訟標(biāo)的超過(guò)200萬(wàn)元的未決訴訟或者尚未履行金額超過(guò)200萬(wàn)元的已決訴訟進(jìn)展情況如下：序號(hào)原告/申請(qǐng)人被告/被申請(qǐng)人案由涉案未履行金額案件進(jìn)展情況與申報(bào)文件相比變動(dòng)情況原披露金額現(xiàn)狀1壘知資產(chǎn)康聯(lián)暢享（北京）醫(yī)療科技、劉喆合同糾紛697.41萬(wàn)元及利息697.41萬(wàn)元及利息已調(diào)解結(jié)案，并申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，已執(zhí)行回款302.59萬(wàn)元，尚余本金697.41萬(wàn)元及其利息未追回；2020年4月法院已終結(jié)本次執(zhí)行，待有財(cái)產(chǎn)線索后可申請(qǐng)恢復(fù)執(zhí)行。

　　無(wú)變動(dòng)2重慶科之杰重慶筑能建材買(mǎi)賣合同糾紛632.23萬(wàn)元632.23萬(wàn)元申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行階段，被告在走破產(chǎn)清算程序。

　　無(wú)變動(dòng)3河南科之杰河南金鼎中源混凝土、楊山峰、王國(guó)振買(mǎi)賣合同糾紛532.82萬(wàn)元及違約金532.82萬(wàn)元及違約金強(qiáng)制執(zhí)行階段無(wú)變動(dòng)4貴州研鑫江西賽凡新型材料有限買(mǎi)賣合同糾紛436.40萬(wàn)元436.40萬(wàn)元一審已判決，并已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　無(wú)變動(dòng)7-1-1-15、田凱5河南科之杰鄭州景泰商品混凝土、王秀峰、馮紀(jì)利買(mǎi)賣合同糾紛532.42萬(wàn)元0元調(diào)解結(jié)案，被告已按調(diào)解書(shū)約定支付款項(xiàng)。

　　原進(jìn)展為“調(diào)解結(jié)案，目前已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，尚有392.42萬(wàn)元未執(zhí)行回來(lái)”6河南科之杰河南金鼎混凝土、王紅茹買(mǎi)賣合同糾紛363.02萬(wàn)元及違約金363.02萬(wàn)元及違約金強(qiáng)制執(zhí)行階段無(wú)變動(dòng)7貴州科之杰貴陽(yáng)利成混凝土買(mǎi)賣合同糾紛313.41萬(wàn)元313.41萬(wàn)元調(diào)解結(jié)案，目前強(qiáng)制執(zhí)行階段，并追加其兩個(gè)分作為被執(zhí)行人。

　　原進(jìn)展為“調(diào)解結(jié)案，目前強(qiáng)制執(zhí)行階段”8廣東科之杰梧州市金榮砼業(yè)買(mǎi)賣合同糾紛254.52萬(wàn)元及違約金341.78萬(wàn)元（包含違約金、仲裁費(fèi)等）及利息強(qiáng)制執(zhí)行階段，尚有341.78萬(wàn)元及利息未追回。

　　”9周云、左濂、葉志城健研檢測(cè)集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛1,924.46萬(wàn)元1,924.46萬(wàn)元一審2021年4月12日已判決，駁回原告的全部訴訟請(qǐng)求；原告已提起上訴，現(xiàn)二審已開(kāi)庭，待判決。

　　原進(jìn)展為“一審已判決，駁回原告的全部訴訟請(qǐng)求；原告已提起上訴”10貴州科之杰汝州市鑫源投資、中鐵六局集團(tuán)建筑安裝分、中鐵六局集團(tuán)、貴州眾世銘輝商砼票據(jù)追索權(quán)糾紛300萬(wàn)元及利息300萬(wàn)元及利息一審已判決，支持原告的訴訟請(qǐng)求；中鐵六局不服，二審上訴中。

　　原進(jìn)展為“一審已判決，支持原告的訴訟請(qǐng)求”11天潤(rùn)錦龍中鐵二局集團(tuán)建筑買(mǎi)賣合同糾紛244.08萬(wàn)元及違約金0元被告已支付貨款，原告已撤訴結(jié)案。

　　原進(jìn)展為“在審中”12天潤(rùn)錦龍中鐵二局集團(tuán)新運(yùn)工程、中鐵二局集團(tuán)買(mǎi)賣合同糾紛612.07萬(wàn)元及違約金0元調(diào)解結(jié)案，被告已按調(diào)解書(shū)約定支付款項(xiàng)。

　　原進(jìn)展為“在審中”13建研購(gòu)珠海健輝建材、張革輝、廣州市順昌運(yùn)輸有限公買(mǎi)賣合同糾紛1,427.31萬(wàn)元及違約金0元截至2021年8月13日被告已將款項(xiàng)全部支付完畢，目前正在申請(qǐng)撤訴，原計(jì)劃2021原進(jìn)展為“已起訴”7-1-1-16（二）該訴訟或仲裁事項(xiàng)不會(huì)對(duì)申請(qǐng)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響上述13起訴訟中除了周云、左濂、葉志城訴健研檢測(cè)集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案外，其他的訴訟中均系發(fā)行人或其子作為原告的案件。

　?。?）原告周云、左濂、葉志城訴被告健研檢測(cè)集團(tuán)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，目前一審法院已作出判決，判決駁回原告的全部訴訟請(qǐng)求。

　　雖然原告已提起上訴，但該案涉案金額占報(bào)告期末發(fā)行人歸屬于母凈資產(chǎn)的比例僅為0.59%，占比較低，不會(huì)對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大影響。

　?。?）其他發(fā)行人或其子作為原告的案件中，①壘知資產(chǎn)訴康聯(lián)暢享（北京）醫(yī)療科技、劉喆的合同糾紛目前已經(jīng)調(diào)解結(jié)案，被告同意了原告壘知資產(chǎn)的訴訟請(qǐng)求，現(xiàn)已執(zhí)行回款302.59萬(wàn)元，尚余本金697.41萬(wàn)元及其利息未追回，且已單項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)，對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響；②貴州科之杰訴汝州市鑫源投資、中鐵六局集團(tuán)建筑安裝分、中鐵六局集團(tuán)、貴州眾世銘輝商砼票據(jù)追索權(quán)糾紛目前已判決，判決支持原告貴州科之杰的訴訟請(qǐng)求，雖然中鐵六局已提起上訴，但該案涉案金額不大，不會(huì)對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大影響；③河南科之杰訴鄭州景泰商品混凝土、王秀峰、馮紀(jì)利買(mǎi)賣合同糾紛案，天潤(rùn)錦龍?jiān)V中鐵二局集團(tuán)建筑買(mǎi)賣合同糾紛案，天潤(rùn)錦龍?jiān)V中鐵二局集團(tuán)新運(yùn)工程、中鐵二局集團(tuán)買(mǎi)賣合同糾紛案，建研購(gòu)訴珠海健輝建材、張革輝、廣州市順昌運(yùn)輸買(mǎi)賣合同糾紛案，目前均已收回相應(yīng)的款項(xiàng)，并已結(jié)案或正在申請(qǐng)撤訴；④除此之外，其他訴訟均系發(fā)行人之子向買(mǎi)方催討貨款而發(fā)生的，發(fā)行人之子均已計(jì)提壞賬準(zhǔn)，對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不構(gòu)成重大影響，更不會(huì)構(gòu)成本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)障礙。

　　經(jīng)核查，截至2021年6月30日，發(fā)行人及其子未決訴訟合計(jì)涉案金額11,199.27萬(wàn)元，占報(bào)告期末歸屬于母凈資產(chǎn)的比例為3.42%，占比較低；且上述訴訟事項(xiàng)均不涉及發(fā)行人核心專利、商標(biāo)、技術(shù)、主要產(chǎn)品等，不涉及募投項(xiàng)目實(shí)施，不會(huì)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影司年8月16日開(kāi)庭。

　　7-1-1-17響，亦不會(huì)對(duì)本次發(fā)行造成實(shí)質(zhì)障礙，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定。

　　二、是否還有其他重大訴訟未披露，是否符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)規(guī)定發(fā)行人2020年末歸屬于母股東的凈資產(chǎn)為321,406.66萬(wàn)元，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》中對(duì)重大訴訟的界定標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行人的重大訴訟應(yīng)為涉及金額達(dá)32,140.67萬(wàn)元（2020年末歸母凈資產(chǎn)的10%）以上或其他可能對(duì)產(chǎn)生較大影響的訴訟。

　　結(jié)合發(fā)行人實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，發(fā)行人將重大訴訟的披露標(biāo)準(zhǔn)定為超過(guò)200萬(wàn)元的未決訴訟或者尚未履行金額超過(guò)200萬(wàn)元的已決訴訟。

　　發(fā)行人已將截至2021年7月26日的重大訴訟情況在募集說(shuō)明書(shū)“更七節(jié)管理層討論與分析”之“五、重大擔(dān)保、訴訟、或有事項(xiàng)和期后事項(xiàng)”之“（二）重大訴訟”中完整披露，并在本題回復(fù)中更新了相關(guān)進(jìn)展，不存在其他重大訴訟未披露的情況。

　　自2021年7月26日至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人新增的訴訟標(biāo)的金額超過(guò)200萬(wàn)元的訴訟如下：原告/申請(qǐng)人被告/被申請(qǐng)人案由受理法院涉案未履行金額案件進(jìn)展情況貴州科之杰貴州金品建工混凝土買(mǎi)賣合同糾紛龍里縣人民法院248.07萬(wàn)元及利息已起訴，等開(kāi)庭重慶科之杰重慶拓達(dá)建設(shè)（集團(tuán)）、重慶永固新型建材票據(jù)追索權(quán)糾紛重慶市南岸區(qū)人民法院500萬(wàn)元及利息已起訴，正在推進(jìn)財(cái)產(chǎn)保全重慶科之杰重慶恒渝珞城房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、重慶拓達(dá)建設(shè)（集團(tuán)）票據(jù)追索權(quán)糾紛重慶市江津區(qū)人民法院500萬(wàn)元及利息已起訴并完成財(cái)產(chǎn)保全上述新增訴訟發(fā)行人均為原告，且案件標(biāo)的金額較小，不會(huì)對(duì)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。

　　經(jīng)核查，除上述披露的訴訟外，截至本反饋回復(fù)出具日發(fā)行人不存在其他尚未了結(jié)的或者可以預(yù)見(jiàn)的重大訴訟或仲裁案件，高粘度攪拌釜也不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)，符合《上市7-1-1-18證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)規(guī)定。

　　三、保薦機(jī)構(gòu)及律師核查意見(jiàn)（一）核查方式及核查程序1、查閱發(fā)行人提供的未決訴訟、仲裁等相關(guān)文書(shū)和資料；2、與發(fā)行人相關(guān)人員就涉及到的訴訟仲裁事項(xiàng)進(jìn)行訪談；3、查詢中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)、全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)、信用中國(guó)等公開(kāi)網(wǎng)站。

　?。ǘ┖瞬橐庖?jiàn)經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)和律師認(rèn)為：1、截至2021年6月30日，發(fā)行人及其子未決訴訟合計(jì)涉案金額占報(bào)告期末歸屬于母凈資產(chǎn)的比例較??；且上述訴訟事項(xiàng)均不涉及發(fā)行人核心專利、商標(biāo)、技術(shù)、主要產(chǎn)品等，不涉及募投項(xiàng)目實(shí)施，不會(huì)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，亦不會(huì)對(duì)本次發(fā)行造成實(shí)質(zhì)障礙，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)等相關(guān)規(guī)定。

　　2、截至本反饋回復(fù)出具日，除已披露的訴訟外，發(fā)行人不存在其他尚未了結(jié)的或者可以預(yù)見(jiàn)的重大訴訟或仲裁案件，也不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)規(guī)定。

　　7-1-1-19問(wèn)題42020年申請(qǐng)人參股子雙潤(rùn)小貸擬向廈門(mén)銀行股份等銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)1.5億元的貸款，發(fā)行人持有雙潤(rùn)小貸10%的股權(quán)，擬承擔(dān)貸款金額10%的連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限三年請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明：（1）截至2021年3月末，雙潤(rùn)小貸尚未使用貸款的原因，關(guān)于貸款業(yè)務(wù)情況及下一步安排，對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響；（2）為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保是否履行必要的程序和信息披露義務(wù)，前述擔(dān)保事項(xiàng)中對(duì)方未提供反擔(dān)保的，請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明原因及風(fēng)險(xiǎn)；（3）是否按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行董事會(huì)或股東大會(huì)決策程序，董事會(huì)或股東大會(huì)審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事或股東是否按照相關(guān)法律規(guī)定回避表決；（4）對(duì)外擔(dān)?？傤~或單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額是否超過(guò)法律法規(guī)規(guī)章或者章程規(guī)定的限額；（5）是否及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（6）獨(dú)立董事是否按照規(guī)定在年度報(bào)告中對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)等，請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人律師發(fā)表核查意見(jiàn)。

　　回復(fù)：一、截至2021年3月末，雙潤(rùn)小貸尚未使用貸款的原因，關(guān)于貸款業(yè)務(wù)情況及下一步安排，對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響（一）發(fā)行人對(duì)雙潤(rùn)小貸的擔(dān)保情況說(shuō)明2020年3月至4月期間，發(fā)行人更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議和2019年年度股東大會(huì)分別審議通過(guò)了《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》，同意為參股子雙潤(rùn)小貸擬向廈門(mén)銀行股份等銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)1.5億元的貸款中的10%（即1,500萬(wàn)元）提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限三年。

　　上述內(nèi)部決策程序系發(fā)行人對(duì)雙潤(rùn)小貸擔(dān)保事項(xiàng)的預(yù)授權(quán)，自上述內(nèi)部決策做出之日起至本反饋回復(fù)出具日，雙潤(rùn)小貸尚未有借款需求，未實(shí)際向銀行借款，發(fā)行人亦未實(shí)際與相關(guān)方簽訂擔(dān)保合同，因此發(fā)行人實(shí)際并未承擔(dān)對(duì)外擔(dān)保相關(guān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）雙潤(rùn)小貸尚未使用貸款的原因，關(guān)于貸款業(yè)務(wù)情況及下一步安排7-1-1-20根據(jù)雙潤(rùn)小貸出具的相關(guān)說(shuō)明，截至目前，其尚未使用貸款的原因是其目前運(yùn)營(yíng)情況良好，原計(jì)劃擬向廈門(mén)銀行股份等銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)1.5億元的貸款實(shí)際并未申請(qǐng)，且在發(fā)行人提供擔(dān)保授權(quán)的有效期內(nèi)，雙潤(rùn)小貸不存在使用發(fā)行人對(duì)本擔(dān)保授權(quán)進(jìn)行貸款申請(qǐng)的計(jì)劃。

　?。ㄈ?duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人及其子擬為合并報(bào)表范圍外的提供擔(dān)保的情形僅限于上述對(duì)雙潤(rùn)小貸的擔(dān)保事項(xiàng)，擔(dān)?？傤~度為1,500萬(wàn)元，占近一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人歸屬上市股東凈資產(chǎn)321,406.66萬(wàn)元的0.47%，占比極低，且上述擔(dān)保的實(shí)際發(fā)生金額為0元。

　　因此，上述擔(dān)保事項(xiàng)不會(huì)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響。

　　二、為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保是否履行必要的程序和信息披露義務(wù)，前述擔(dān)保事項(xiàng)中對(duì)方未提供反擔(dān)保的，請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明原因及風(fēng)險(xiǎn)（一）為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保是否履行必要的程序和信息披露義務(wù)報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保僅限于上述對(duì)雙潤(rùn)小貸的擔(dān)保事項(xiàng)，其履行的內(nèi)部審核程序和信息披露情況如下所示：1、發(fā)行人于2020年3月27日召開(kāi)更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》，同意為參股子雙潤(rùn)小貸擬向廈門(mén)銀行股份等銀行申請(qǐng)總額不超過(guò)1.5億元的貸款中的10%（即1,500萬(wàn)元）提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保期限三年。

　　2、2020年3月31日，發(fā)行人公告了《更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2020-014）、《關(guān)于及所屬子向銀行申請(qǐng)融資額度及擔(dān)保事項(xiàng)的公告》（公告編號(hào)：2020-018）。

　　3、2020年4月30日召開(kāi)2019年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》。

　　4、2020年5月6日，發(fā)行人公告了《2019年年度股東大會(huì)決議公告》（公7-1-1-21告編號(hào)：2020-036）綜上，發(fā)行人已按照相關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范擔(dān)保行為，履行了必要的審批程序和信息披露義務(wù)，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┣笆鰮?dān)保事項(xiàng)中對(duì)方未提供反擔(dān)保的，請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明原因及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)行人在募集說(shuō)明書(shū)“更七節(jié)管理層討論與分析”之“五、重大擔(dān)保、訴訟、或有事項(xiàng)和重大期后事項(xiàng)”之“（一）重大擔(dān)保情況”之“2、對(duì)合并范圍外企業(yè)的擔(dān)保情況”章節(jié)補(bǔ)充披露前述擔(dān)保事項(xiàng)中對(duì)方未提供返單報(bào)的原因和風(fēng)險(xiǎn)情況如下：“截至本募集說(shuō)明書(shū)簽署日，發(fā)行人董事會(huì)與股東大會(huì)已通過(guò)為雙潤(rùn)小貸提供擔(dān)保的相關(guān)議案，但實(shí)際并未就雙潤(rùn)小貸申請(qǐng)銀行貸款相關(guān)事項(xiàng)簽訂擔(dān)保協(xié)議，雙潤(rùn)小貸也未使用發(fā)行人擔(dān)保額度向銀行申請(qǐng)借款，因此上述擔(dān)保實(shí)際未發(fā)生。

　　此外，根據(jù)雙潤(rùn)小貸出具的說(shuō)明，在發(fā)行人提供擔(dān)保授權(quán)的有效期內(nèi)，雙潤(rùn)小貸未有使用發(fā)行人對(duì)本擔(dān)保授權(quán)進(jìn)行貸款申請(qǐng)的計(jì)劃。

　　綜上，發(fā)行人目前和未來(lái)皆不會(huì)因前述擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，因此未要求對(duì)方提供反擔(dān)保。

　　前述擔(dān)保事項(xiàng)是出于滿足下屬參股日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中向銀行及金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銀行授信以及開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)等事項(xiàng)需要，屬于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資金合理利用的需要，有利于參股開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，符合的整體利益，擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

　　”三、是否按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行董事會(huì)或股東大會(huì)決策程序，董事會(huì)或股東大會(huì)審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事或股東是否按照相關(guān)法律規(guī)定回避表決（一）是否按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行董事會(huì)或股東大會(huì)決策程序發(fā)行人就上述擔(dān)保事項(xiàng)已按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于規(guī)范上市對(duì)外擔(dān)保行為的通知》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序。

　　具體情況請(qǐng)參見(jiàn)本題“二、（一）為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保是否履行必要的程序和信息披露義務(wù)”。

　　（二）董事會(huì)或股東大會(huì)審議時(shí)關(guān)聯(lián)董事或股東是否按照相關(guān)法律規(guī)定回7-1-1-22避表決劉靜穎為發(fā)行人董事，更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議及2019年年度股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)其直接持有發(fā)行人92,844股股份，同時(shí)受發(fā)行人委派在雙潤(rùn)小貸擔(dān)任董事。

　　劉靜穎在更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議、2019年年度股東大會(huì)審議《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》時(shí)未回避表決,主要原因系：發(fā)行人考慮到劉靜穎系受發(fā)行人委派在雙潤(rùn)小貸擔(dān)任董事，在日常經(jīng)營(yíng)中系出于發(fā)行人的立場(chǎng)和角度參與雙潤(rùn)小貸的管理決策,且其作為雙潤(rùn)小貸的董事會(huì)成員,熟悉雙潤(rùn)小貸的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況,有利于發(fā)行人董事會(huì)及股東大會(huì)作出正確決策。

　　發(fā)行人更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議以9票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果，審議通過(guò)了《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》；2019年年度股東大會(huì)以同意194,982,663股（占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.9370%）、反對(duì)123,000股（占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0630%）、棄權(quán)0股的表決結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》。

　　劉靜穎在更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議占有一票表決權(quán)，在2019年年度股東大會(huì)中占出席會(huì)議所有股東所持股份0.05%的表決權(quán)。

　　因此，即使劉靜穎對(duì)該議案進(jìn)行回避表決，也不會(huì)影響更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議、2019年年度股東大會(huì)對(duì)《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》的審議結(jié)果，亦不會(huì)影響決議的效力。

　　綜上，發(fā)行人就上述擔(dān)保事項(xiàng)已按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求履行董事會(huì)、或股東大會(huì)決策程序。

　　雖然關(guān)聯(lián)方劉靜穎女士更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議、2019年年度股東大會(huì)時(shí)對(duì)《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》未進(jìn)行回避表決，存在一定瑕疵，但不影響上述會(huì)議的審議結(jié)果，亦不會(huì)影響決議的效力。

　　四、對(duì)外擔(dān)?？傤~或單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額是否超過(guò)法律法規(guī)規(guī)章或者章程規(guī)定的限額根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]16號(hào)），上市對(duì)外擔(dān)?？傤~不得超過(guò)近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并7-1-1-23會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的百分之五十。

　　截至2021年6月30日，發(fā)行人及其子擬為合并報(bào)表范圍外的提供擔(dān)保的總額度為1,500萬(wàn)元（其實(shí)際發(fā)生擔(dān)保金額為0元），分別占2019年發(fā)行人歸屬上市股東凈資產(chǎn)的0.53%以及2020年發(fā)行人歸屬上市股東凈資產(chǎn)的0.47%；發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保（包含合并報(bào)表范圍內(nèi)的）實(shí)際發(fā)生額113,127.79萬(wàn)元，分別占2019年發(fā)行人歸屬上市股東凈資產(chǎn)的39.91%以及2020年發(fā)行人歸屬上市股東凈資產(chǎn)的35.20%；均未超過(guò)上述法律法規(guī)及章程規(guī)定的限額或限制性規(guī)定。

　　綜上所述，截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人及其子對(duì)外擔(dān)?？傤~未超過(guò)近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的百分之五十，符合《上市對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》等法律法規(guī)規(guī)章和《章程》之規(guī)定。

　　五、是否及時(shí)履行信息披露義務(wù)已按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行了董事會(huì)和股東大會(huì)決策程序，并及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，具體情況請(qǐng)參見(jiàn)本題“二、為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保是否履行必要的程序和信息披露義務(wù)，前述擔(dān)保事項(xiàng)中對(duì)方未提供反擔(dān)保的，請(qǐng)申請(qǐng)人說(shuō)明原因及風(fēng)險(xiǎn)”之相關(guān)回復(fù)。

　　此外，獨(dú)立董事已按照規(guī)定在審議年度報(bào)告時(shí)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并與年度報(bào)告一同對(duì)外披露。

　　由于發(fā)行人實(shí)際并未簽訂相關(guān)擔(dān)保合同，因此不涉及其他后續(xù)信息披露，發(fā)行人及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，不存在其他未披露的事項(xiàng)。

　　六、獨(dú)立董事是否按照規(guī)定在年度報(bào)告中對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)等2021年3月30日，發(fā)行人獨(dú)立董事已按照規(guī)定在審議年度報(bào)告時(shí)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：“2020年4月30日，股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》，同意及部分控股子向各家商業(yè)銀行申請(qǐng)的融資額度總額為人民幣507,000萬(wàn)元，向相應(yīng)子提供擔(dān)保的額度總額為507,000萬(wàn)元。

　　上述被擔(dān)保對(duì)象系、控股子及參股子，其7-1-1-24融資均為正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)融資所需，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處于可有效控制的范圍之內(nèi)，符合全體股東的利益。

　　截至2020年12月31日，上述擔(dān)保事項(xiàng)均履行了相關(guān)審批程序，無(wú)逾期擔(dān)保情形。

　　除對(duì)上述擔(dān)保外，未發(fā)生對(duì)控股股東、其他持股50%以下之子、其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的任何情形。

　　”綜上，發(fā)行人獨(dú)立董事已按照規(guī)定在審議年度報(bào)告時(shí)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并與年度報(bào)告一同對(duì)外披露，及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　七、保薦機(jī)構(gòu)及律師核查意見(jiàn)（一）核查方式及核查程序針對(duì)上述事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及律師履行了以下核查程序：1、查閱了發(fā)行人上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的內(nèi)部決策文件以及信息披露文件；2、訪談發(fā)行人財(cái)務(wù)人員，了解雙潤(rùn)小貸經(jīng)營(yíng)情況、尚未使用發(fā)行人擔(dān)保額度申請(qǐng)貸款的原因和未來(lái)申請(qǐng)貸款的計(jì)劃；訪談發(fā)行人相關(guān)負(fù)責(zé)人，了解關(guān)聯(lián)董事未進(jìn)行回避表決的考慮因素；3、取得了發(fā)行人近三年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告和發(fā)行人提供的相關(guān)資料，核查并計(jì)算發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保總額是否超過(guò)法律法規(guī)規(guī)章或者章程規(guī)定的限額；4、取得發(fā)行人及雙潤(rùn)小貸關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的聲明和承諾函；（二）核查意見(jiàn)經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)和律師認(rèn)為：1、截止本反饋回復(fù)出具日，雙潤(rùn)小貸目前運(yùn)營(yíng)情況良好，發(fā)行人并未就更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議及2019年年度股東大會(huì)審批通過(guò)的對(duì)雙潤(rùn)小貸的擔(dān)保額度實(shí)際簽訂擔(dān)保協(xié)議，近三年內(nèi)雙潤(rùn)小貸亦不存在使用發(fā)行人提供的擔(dān)保額度向銀行申請(qǐng)貸款的需求；上述擔(dān)保事項(xiàng)不會(huì)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)構(gòu)成重大不利影響；7-1-1-252、發(fā)行人為合并報(bào)表范圍外的提供的擔(dān)保已按照相關(guān)法律法規(guī)的要求履行了必要的審批程序和信息披露義務(wù)；雙潤(rùn)小貸未向發(fā)行人提供反擔(dān)保系因?yàn)椋喊l(fā)行人僅對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了預(yù)授權(quán)，實(shí)際并未就雙潤(rùn)小貸申請(qǐng)銀行貸款相關(guān)事項(xiàng)簽訂擔(dān)保協(xié)議，雙潤(rùn)小貸也未使用發(fā)行人擔(dān)保額度向銀行申請(qǐng)借款，因此上述擔(dān)保實(shí)際未發(fā)生；且在發(fā)行人提供擔(dān)保授權(quán)的有效期內(nèi)，雙潤(rùn)小貸未有使用發(fā)行人對(duì)本擔(dān)保授權(quán)進(jìn)行貸款申請(qǐng)的計(jì)劃。

　　發(fā)行人目前和未來(lái)皆不會(huì)因前述擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，因此發(fā)行人未要求對(duì)方提供反擔(dān)保；3、發(fā)行人按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行了董事會(huì)和股東大會(huì)決策程序；董事劉靜穎在更五屆董事會(huì)更七次會(huì)議、2019年年度股東大會(huì)審議《關(guān)于為子進(jìn)行銀行融資提供擔(dān)保的議案》時(shí)未進(jìn)行回避表決事項(xiàng)雖然存在一定瑕疵，但該瑕疵不影響決議的有效性，亦不會(huì)對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響；4、發(fā)行人對(duì)外擔(dān)?？傤~均未超過(guò)近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)的百分之五十，符合《上市對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》等法律法規(guī)規(guī)章和章程之規(guī)定；5、發(fā)行人獨(dú)立董事已按照規(guī)定在審議年度報(bào)告時(shí)對(duì)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，并與年度報(bào)告一同對(duì)外披露，及時(shí)履行了信息披露義務(wù)。

　　7-1-1-26問(wèn)題5根據(jù)公告，高粘度攪拌釜申請(qǐng)人2021年6月9日要求及子暫停接收恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票，截至2021年7月31日持有的恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期未兌付金額為人民幣33,174,158.69元。

　　請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明：（1）對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，是否存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形；（2）對(duì)上述事項(xiàng)應(yīng)對(duì)是否及時(shí)，是否符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條規(guī)定。

　　回復(fù)：一、對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，是否存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形（一）持有的恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票基本情況截至2021年7月31日，持有由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票金額共10,546.23萬(wàn)元1，前述票據(jù)出現(xiàn)逾期跡象后，及時(shí)采取行動(dòng)，已于2021年6月9日起停止接收由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票。

　　截至2021年7月31日，上述承兌匯票中已經(jīng)逾期的金額為3,317.42萬(wàn)元，逾期金額占比為31.46%。

　　截至2021年8月23日，上述逾期票據(jù)的處理情況如下：處理方式金額（萬(wàn)元）占比出票人已兌付或已由客戶、其他背書(shū)方支付562.3916.95%與客戶或其他背書(shū)方對(duì)接直接支付事宜600.7518.11%已起訴并完成財(cái)產(chǎn)保全600.0018.09%已起訴，正在推進(jìn)財(cái)產(chǎn)保全600.0018.09%準(zhǔn)起訴資料，即將起訴730.9822.03%與恒大相關(guān)方辦理抵款事宜223.306.73%1包括截至2021年7月31日持有的恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的未到期的商業(yè)承兌匯票以及已經(jīng)逾期轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款的商業(yè)承兌匯票。

　　7-1-1-27合計(jì)3,317.42100.00%正在與客戶或其他背書(shū)方對(duì)接支付事宜的逾期票據(jù)共600.75萬(wàn)元，占逾期票據(jù)的比例為18.11%，其中客戶或其他背書(shū)方表示將于2021年9月底前還款的金額約500.75萬(wàn)元，其余回款計(jì)劃尚在積極溝通中，具體情況如下：序號(hào)直接客戶名稱票據(jù)逾期金額（萬(wàn)元）回款進(jìn)展溝通情況1莆田新市建混凝土200.00預(yù)計(jì)2021年9月底前分批支付2海南恒寶混凝土工程105.75承諾2021年8月底前還款40萬(wàn)元，2021年9月底前還清剩余金額3三明市閩新集團(tuán)山溪混凝土100.00正在積極溝通4福建省磐石混凝土工程75.00預(yù)計(jì)2021年9月可以支付5海南澄海環(huán)保建材70.00爭(zhēng)取2021年8月底前回款30萬(wàn)元，2021年9月中旬還款40萬(wàn)元6西安北望建材50.00爭(zhēng)取2021年8月底前回款20萬(wàn)元合計(jì)600.75已起訴或準(zhǔn)起訴的逾期票據(jù)金額共1,930.98萬(wàn)元，占逾期票據(jù)的比例為58.21%，其中預(yù)計(jì)2021年9月底前收回100.00萬(wàn)元。

　　對(duì)于已起訴或準(zhǔn)起訴的逾期票據(jù)，制定了向逾期票據(jù)對(duì)應(yīng)的直接客戶、上游背書(shū)轉(zhuǎn)讓方的催收計(jì)劃，并通過(guò)財(cái)產(chǎn)保全、訴訟等多種方式加強(qiáng)催收時(shí)效；同時(shí)，已及時(shí)將逾期的票據(jù)轉(zhuǎn)入應(yīng)收賬款，由于客戶（非恒大系）經(jīng)營(yíng)狀況和資信情況良好，預(yù)計(jì)收回相關(guān)款項(xiàng)的可能性較高，根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求按照賬齡組合的預(yù)期信用損失率計(jì)提壞賬準(zhǔn)（賬齡連續(xù)計(jì)算）。

　　對(duì)上述應(yīng)收款項(xiàng)的壞賬準(zhǔn)計(jì)提充分合理，合理反映了客戶的預(yù)期信用損失。

　　截至2021年7月31日，持有由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的未到期的商業(yè)承兌匯票余額為7,228.81萬(wàn)元，占持有其商業(yè)承兌匯票總金額的比例為68.54%，均在2022年3月底之前到期：其中6,802.11萬(wàn)元在2021年12月31日及之前到期，占未到期商業(yè)承兌匯票金額的94.10%，426.70萬(wàn)元在2022年3月底之前到期，占未到期商業(yè)承兌匯票金額的5.90%。

　?。ǘ┯馄诘纳虡I(yè)承兌匯票對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響，是否存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形7-1-1-281、逾期的商業(yè)承兌匯票對(duì)申請(qǐng)人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響（1）恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)逾期的商業(yè)承兌匯票規(guī)模占發(fā)行人總體資產(chǎn)規(guī)模的比重較小截至2021年7月31日，發(fā)行人有持有的由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期3,317.42萬(wàn)元，占報(bào)告期期末總資產(chǎn)、歸母凈資產(chǎn)的比例分別為0.57%和1.01%，逾期規(guī)模占發(fā)行人總體資產(chǎn)規(guī)模的比重較小。

　　此外，經(jīng)積極催收，上述逾期的票據(jù)已陸續(xù)回款，截至2021年8月23日，回款金額為562.39萬(wàn)元，占恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)逾期的票據(jù)總金額的16.95%。

　　部分票據(jù)的逾期不會(huì)對(duì)發(fā)行人的整體財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。

　　（2）部分商業(yè)承兌匯票逾期對(duì)發(fā)行人當(dāng)期損益的影響較小發(fā)行人收到的由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票主要集中于外加劑新材料業(yè)務(wù)，系在與下游客戶（非恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)）進(jìn)行交易時(shí)，由下游客戶作為支付交易的對(duì)價(jià)將上述商業(yè)承兌匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓至發(fā)行人，上述出票人并非發(fā)行人的直接交易對(duì)手，且商業(yè)承兌匯票的出票人與發(fā)行人的直接交易對(duì)手之間不存在直接持股關(guān)系。

　　逾期發(fā)生后，已及時(shí)將逾期的應(yīng)收票據(jù)轉(zhuǎn)列至應(yīng)收賬款科目，并根據(jù)賬齡組合情況及直接交易對(duì)手的信用狀況計(jì)提了壞賬準(zhǔn)。

　　截至2021年7月31日，恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)的逾期商業(yè)承兌匯票轉(zhuǎn)列至應(yīng)收賬款后，其對(duì)利潤(rùn)的影響情況具體測(cè)算如下：項(xiàng)目金額（萬(wàn)元）截至2021年7月31日逾期商業(yè)承兌匯票金額3,317.42商票計(jì)提壞賬準(zhǔn)金額（按5%的比例計(jì)提壞賬準(zhǔn)）165.87轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款后計(jì)提壞賬準(zhǔn)金額266.64差額（對(duì)當(dāng)期凈利潤(rùn)的影響）100.77占2021年1-6月歸母凈利潤(rùn)15,052.35萬(wàn)元的比例0.67%占2020年全年歸母凈利潤(rùn)37,245.22萬(wàn)元的比例0.27%如上表所示，前述商業(yè)承兌匯票逾期轉(zhuǎn)列至應(yīng)收賬款后，對(duì)發(fā)行人利潤(rùn)的影7-1-1-29響金額為100.77萬(wàn)元，占2021年1-6月以及2020年全年的凈利潤(rùn)的比例較小，整體影響較小。

　　對(duì)于逾期的商業(yè)承兌匯票，按照相關(guān)會(huì)計(jì)政策及時(shí)將其轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款列報(bào)時(shí)，其賬齡持續(xù)計(jì)算，并按照應(yīng)收賬款壞賬計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)提壞賬準(zhǔn)，因此預(yù)計(jì)對(duì)2021年全年業(yè)績(jī)影響程度較?。淮送?，由于已經(jīng)采取包括訴訟等法律程序在內(nèi)的多種手段對(duì)逾期的應(yīng)收票據(jù)出票人及轉(zhuǎn)背方進(jìn)行了積極催收，部分背書(shū)轉(zhuǎn)讓的客戶也已經(jīng)啟動(dòng)履行付款義務(wù)，因此逾期的商業(yè)承兌匯票款項(xiàng)未來(lái)回收的可能性較大，預(yù)計(jì)對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響也較小，不會(huì)影響本次可轉(zhuǎn)債公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行條件。

　?。?）發(fā)行人追回貨款的可能性較高根據(jù)《票據(jù)法》等相關(guān)規(guī)定，即使商業(yè)承兌匯票逾期無(wú)法兌付，分散釜發(fā)行人仍保有向其交易對(duì)手（即的下游客戶）以及商業(yè)承兌匯票的各個(gè)中間背書(shū)人追索貨款的權(quán)利。

　　對(duì)于恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)逾期的商業(yè)承兌匯票，發(fā)行人積極與出票人溝通回款事項(xiàng)，目前出票人均積極表示將盡快承兌，其中部分票據(jù)已經(jīng)陸續(xù)兌付；同時(shí)，也積極與直接交易對(duì)手、中間背書(shū)人等溝通協(xié)商，為避免可能引發(fā)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，逾期票據(jù)的部分連帶追償責(zé)任人已陸續(xù)啟動(dòng)先行支付貨款程序，向發(fā)行人支付違約票據(jù)的款項(xiàng)。

　　發(fā)行人的主要客戶群為大型建設(shè)集團(tuán)企業(yè)、大型施工集團(tuán)企業(yè)以及商品混凝土集團(tuán)企業(yè)，截至目前，發(fā)行人的直接交易對(duì)手并未出現(xiàn)信用惡化的明顯跡象，且上述逾期的商業(yè)承兌匯票中，部分承擔(dān)連帶追償義務(wù)的中間背書(shū)人系國(guó)有大型工程企業(yè)，其資信及經(jīng)營(yíng)狀況良好，賠償能力較強(qiáng)。

　　綜上，發(fā)行人仍保留對(duì)逾期商業(yè)承兌匯票的追索權(quán)利，同時(shí)積極與出票人、直接客戶、分散釜以及中間的背書(shū)方積極溝通兌付事項(xiàng)，逾期票據(jù)雖然存在兌付延期的情形，但均陸續(xù)有兌付，因此發(fā)行人追回貨款的可能性較高。

　?。?）票據(jù)逾期發(fā)生后，發(fā)行人應(yīng)對(duì)迅速，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)影響較小2021年6月初，恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票出現(xiàn)逾期的跡7-1-1-30象之后，發(fā)行人在6月9日即采取措施，通知集團(tuán)內(nèi)各單位暫停接收恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌票據(jù)，并密切關(guān)注出票人以及背書(shū)支付的直接客戶的經(jīng)營(yíng)狀況和兌付能力，加強(qiáng)了對(duì)收取商業(yè)承兌匯票的內(nèi)部審核，在時(shí)間將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制在了合理范圍內(nèi)，不會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步積聚，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)造成的影響相對(duì)較小。

　　綜合上述分析，恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期不會(huì)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成重大不利影響。

　　2、密切關(guān)注未逾期的商業(yè)承兌匯票兌付狀態(tài)，及時(shí)應(yīng)對(duì)截至2021年7月31日，持有由恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的未到期的商業(yè)承兌匯票余額為7,228.81萬(wàn)元，占其票據(jù)總金額的比例為68.54%。

　　對(duì)于未逾期的票據(jù)，密切關(guān)注出票人以及背書(shū)支付的直接客戶的經(jīng)營(yíng)狀況和兌付能力，提前與直接客戶充分溝通未來(lái)兌付的可能性，并做好追索措施和起訴的準(zhǔn)，及時(shí)應(yīng)對(duì)。

　　3、是否存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形根據(jù)《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條規(guī)定：“上市的盈利能力具有可持續(xù)性，符合下列規(guī)定：……（六）不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)……”鑒于逾期的應(yīng)收票據(jù)占總資產(chǎn)、歸母凈資產(chǎn)的比例較小，及時(shí)將其轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款并計(jì)提壞賬準(zhǔn)，并持續(xù)對(duì)上述票據(jù)或上述票據(jù)對(duì)應(yīng)的應(yīng)收賬款進(jìn)行追索。

　　同時(shí)，由于上述票據(jù)逾期對(duì)總資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)影響較小，且僅發(fā)生于與部分客戶的交易中，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)不存在重大不利影響。

　　因此，不存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形，不會(huì)影響本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件。

　　綜上，發(fā)行人持有的恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期未兌付的情況不會(huì)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成重大影響，不存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形，不會(huì)影響本7-1-1-31次發(fā)行的條件。

　　二、對(duì)上述事項(xiàng)應(yīng)對(duì)是否及時(shí)，是否符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條規(guī)定（一）對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行了及時(shí)應(yīng)對(duì)，主要體現(xiàn)如下：2021年6月初，恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)出現(xiàn)票據(jù)逾期的跡象之后，發(fā)行人在6月9日即采取措施，通知集團(tuán)內(nèi)各單位暫停接收恒大集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)所開(kāi)具的商業(yè)承兌票據(jù)，并密切關(guān)注其他商業(yè)承兌匯票出票人的經(jīng)營(yíng)狀況和兌付能力，加強(qiáng)了對(duì)收取商業(yè)承兌匯票的內(nèi)部審核和管控。

　　對(duì)逾期票據(jù)及時(shí)進(jìn)行了會(huì)計(jì)處理，在應(yīng)收票據(jù)逾期時(shí)，根據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)政策將逾期的應(yīng)收票據(jù)轉(zhuǎn)為應(yīng)收賬款，計(jì)提了壞賬準(zhǔn)，并積極開(kāi)展逾期票據(jù)的追償行動(dòng)。

　　同時(shí)，成立專項(xiàng)小組，對(duì)逾期的票據(jù)或?qū)?yīng)的應(yīng)收賬款進(jìn)行持續(xù)地積極催收，綜合采用電話、微信、郵件溝通以及發(fā)送預(yù)告、警告或律師函等追討文書(shū)、上門(mén)拜訪等方式進(jìn)行催收，對(duì)于溝通效果較差的，將通過(guò)訴訟、仲裁等必要的法律手段進(jìn)行催收，并在采取措施前及時(shí)進(jìn)行相關(guān)信息和資料的收集和保全，盡可能保障的合法權(quán)益。

　　2021年7月31日，董事會(huì)發(fā)布《關(guān)于持有的恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票兌付情況說(shuō)明的公告》，對(duì)上述事項(xiàng)的影響向投資者進(jìn)行了及時(shí)的披露，同時(shí)也提醒出票人和直接客戶按時(shí)支付相關(guān)款項(xiàng)。

　　系同行業(yè)A股上市中公告相關(guān)情況的，并及時(shí)制定和執(zhí)行應(yīng)對(duì)措施。

　　綜上，對(duì)恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期事項(xiàng)進(jìn)行了及時(shí)應(yīng)對(duì)。

　　（二）符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條規(guī)定根據(jù)《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條規(guī)定：“上市的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，分散釜符合下列規(guī)定：（一）章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；（二）內(nèi)部控制制度7-1-1-32健全，能夠有效保證運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和管理人員具任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反法百四十七條、百四十八條規(guī)定的行為，且近三十六個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、近十二個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；（四）上市與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；（五）近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。

　　”經(jīng)核查：1、發(fā)行人現(xiàn)行有效的章程已由2021年次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度設(shè)置建全。

　　部分商業(yè)承兌匯票逾期發(fā)生后，各治理機(jī)構(gòu)果斷決策，內(nèi)控機(jī)制啟動(dòng)迅速，在時(shí)間將風(fēng)險(xiǎn)控制在了合理范圍內(nèi)，避免了進(jìn)一步的損失；董事會(huì)及時(shí)發(fā)布《關(guān)于持有的恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票兌付情況說(shuō)明的公告》，對(duì)商業(yè)承兌匯票逾期的事項(xiàng)向投資者進(jìn)行了及時(shí)披露。

　　各治理機(jī)構(gòu)依法有效履行了職責(zé)，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條更（一）項(xiàng)的規(guī)定。

　　2、根據(jù)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《壘知控股集團(tuán)股份內(nèi)部控制鑒定報(bào)告》（容誠(chéng)審字[2021]361Z0196號(hào)），認(rèn)為“發(fā)行人于2020年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制”。

　　票據(jù)逾期后，發(fā)行人財(cái)務(wù)部門(mén)及時(shí)反饋，快速跟進(jìn)，對(duì)賬務(wù)進(jìn)行處理，保證了財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和可靠性。

　　發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷。

　　3、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和管理人員具任職資格，在票據(jù)逾期后能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)，并積極向投資者披露相關(guān)影響，忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《法》百四十七條、百四十八條規(guī)定的行為，且近36個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條更（三）項(xiàng)的規(guī)定。

　　4、的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理，并對(duì)7-1-1-33風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)應(yīng)對(duì)，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條更（四）項(xiàng)的規(guī)定。

　　5、近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為，符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條更（五）項(xiàng)的規(guī)定。

　　綜上，發(fā)行人的章程合法有效，組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，在票據(jù)逾期后的一系列應(yīng)對(duì)反映出建立了高效、完整且合理的內(nèi)控體系；“三會(huì)一層”體系能夠依法有效履行職責(zé)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和管理人員具任職資格，且在票據(jù)逾期后應(yīng)對(duì)得當(dāng)；人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠有效實(shí)施自主經(jīng)營(yíng)管理；近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情況；發(fā)行人符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條的相關(guān)規(guī)定，符合本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件。

　　三、保薦機(jī)構(gòu)及律師核查意見(jiàn)（一）核查方式及核查程序1、查閱董事會(huì)發(fā)布的《關(guān)于持有的恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票兌付情況說(shuō)明的公告》。

　　2、獲取逾期的應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表，對(duì)逾期情況進(jìn)行核查，了解逾期后的處理措施，測(cè)算將逾期的應(yīng)收票據(jù)轉(zhuǎn)至應(yīng)收賬款后對(duì)凈利潤(rùn)的影響。

　　3、查閱章程、三會(huì)文件、獨(dú)立董事制度相關(guān)文件、內(nèi)部控制制度相關(guān)文件等，對(duì)組織機(jī)構(gòu)的健全性、的運(yùn)行情況進(jìn)行核查。

　　4、查閱董事會(huì)出具的《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》以及會(huì)計(jì)師出具的《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》，核查發(fā)行人內(nèi)部控制的執(zhí)行情況。

　　5、獲取發(fā)行人及其主要子的合法合規(guī)證明，董事、監(jiān)事及管理人員的無(wú)犯罪證明，通過(guò)公開(kāi)網(wǎng)絡(luò)檢索信用中國(guó)網(wǎng)站、中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)等方式查詢發(fā)行人及其子、董事、監(jiān)事、管理人員訴訟事項(xiàng)。

　?。ǘ┖瞬橐庖?jiàn)經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)及律師認(rèn)為：7-1-1-34發(fā)行人持有的恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期的情況不會(huì)對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力造成重大不利影響，不存在《上市證券發(fā)行管理辦法》更七條更（六）項(xiàng)的禁止性情形，不會(huì)影響本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件。

　　發(fā)行人對(duì)恒大集團(tuán)及其成員企業(yè)開(kāi)具的商業(yè)承兌匯票逾期事項(xiàng)進(jìn)行了及時(shí)應(yīng)對(duì)；發(fā)行人的章程合法有效，組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，在票據(jù)逾期后的一系列應(yīng)對(duì)反映出建立了高效、完整且合理的內(nèi)控體系；“三會(huì)一層”體系能夠依法有效履行職責(zé)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和管理人員具任職資格，且在票據(jù)逾期后應(yīng)對(duì)得當(dāng)；人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠有效實(shí)施自主經(jīng)營(yíng)管理；近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情況；發(fā)行人符合《上市證券發(fā)行管理辦法》更六條的相關(guān)規(guī)定，符合本次可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件。

　　7-1-1-35問(wèn)題6上市及其控股子和參股子，是否存在涉房業(yè)務(wù)是否具有房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)。

　　回復(fù)：一、發(fā)行人及控股和參股均不存在涉房業(yè)務(wù)截至本反饋回復(fù)出具日，發(fā)行人及其控股、參股的經(jīng)營(yíng)范圍及主營(yíng)業(yè)務(wù)情況具體如下：序號(hào)名稱類型經(jīng)營(yíng)范圍主營(yíng)業(yè)務(wù)1壘知集團(tuán)發(fā)行人對(duì)產(chǎn)業(yè)、更二產(chǎn)業(yè)、更三產(chǎn)業(yè)的投資（法律、法規(guī)另有規(guī)定除外）；自然科學(xué)研究和試驗(yàn)發(fā)展；工程和技術(shù)研究和試驗(yàn)發(fā)展；建筑工程技術(shù)咨詢（不含造價(jià)咨詢）；新材料技術(shù)推廣服務(wù)；節(jié)能技術(shù)推廣服務(wù)；合同能源管理；科技中介服務(wù)；其他未列明科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)；其他技術(shù)推廣服務(wù)；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)（不含藥品信息服務(wù)和網(wǎng)吧）；互聯(lián)網(wǎng)接入及相關(guān)服務(wù)（不含網(wǎng)吧）；其他互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)（不含需經(jīng)許可審